【按】市场理念、质量理念、安全理念、环保理念、合规理念、廉洁理念等六大成长理念，是华电企业高质量发展的“四梁八柱”。华电奋进文化颁发以来，系统各单位认真践行成长理念，奋力推动企业在治理能力、经营发展、质量效益、政治生态、企业形象上实现跃升。为发挥先进典型在华电奋进文化建设中的示范引领作用，现择优编发部分践行成长理念的实践案例，供系统各单位在文化建设的思路和方法上进行参考借鉴。
华电奋进文化成长理念案例|合规理念：依法合规 诚信守约
燃料物流：用好数智力量 赋能合规管理
【案例背景】
习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远。燃料物流公司作为集团公司煤炭运营的专业化公司和实施主体，年均煤炭采购量近亿吨，资金收付超1000亿元，属于资金密集、资源富集企业，监督点多面广、线长分散，防范合规风险成为工作的重点难点。健全的制度机制虽是硬约束，却很难杜绝“主观故意”和“隐蔽违规”行为，常规的“人防”监督很难做到实时监督、过程监督。为此，该公司探索运用大数据、互联网+、云计算等新技术新手段，持续优化提升系统智能风险管控能力，通过信息综合、数据共享、技术升级精准发现问题，有效预防了违规违纪违法行为的发生。
【做法成效】
燃料物流将经营风险点内嵌至燃料采购管理信息系统，多年来持续优化提升系统智能风险管控能力，在合同管理、燃煤购销等领域加大数字化建设力度，增强系统数据互联互通，系统增设的“监督模块”实现了对风险点的自动识别、熔断、预警、报告、记录等功能，从“人防人控”到“技防技控”，将合规经营各项要求融入公司经营业务的全流程、各环节。
坚持系统观念，把准合规经营“定盘星”。面对复杂多变的煤炭市场情况，燃料物流党委高度重视电煤购销合规风险防控工作，结合业务管理机构改革，力破原有系统“数据孤岛”难题，将不同时期建立的燃料运销、在线调运、综合查询、电煤竞价等业务系统，整合为“全流程+全天候”精准监督的燃料采购管理信息系统（以下简称“系统”）。系统对电煤采购实行全过程“在线”监控，以计划发起为起点，结算完成为终点，把业务流程中的计划、竞价、采购、合同、调运、结算以及供应商管理全流程串联，下一环节数据由上一环节自动生成并单向运行。系统实现了“两个百分百”，即全业务环节100%通过系统运行，煤炭购销100%通过系统实施，严禁线下开展煤炭购销和结算业务。
精准设置风险点，筑牢合规管理“防火墙”。在风险环节设置“报警点”纳入系统“监督模块”精准防控，同时，紧跟业务制度与系统内部运行逻辑，保证制度、流程、表单、信息系统高度一致。通过风险分析，持续调整“监督模块”报警逻辑，优化报警点、报警条件和报警等级，形成了25个风险点及5个熔断点内嵌至业务环节，如自动阻止未满24小时开标、同IP企业报价、相同联系人企业参与报价等，有效杜绝了竞价过程中违规提前开标、存在围串标行为的供应商中标等违规违纪风险。根据违规程度设置ABC三级风险，A级为涉及电煤采购量、质、价、时的严重违规违纪风险；B级为一般程序性违规产生的廉洁风险；C级为业务过程关键值与行业标准值有差异或存在明显异动，需要关注、复核的问题。
紧盯重点领域，织密合规风险“防护网”。系统监督模块24小时不间断监控，对于违规业务操作实时报警，并自动生成报告，由相关工作人员作出判断和处置，牢牢把握合规管理关键，实现事前预警、过程管控，将违规违纪风险消除在萌芽状态。同时，根据业务形成的风险和影响后果，严格执行“谁放行、谁负责”要求，不断夯实“三道防线”形成管理闭环。A级报警由业务部门提出处置意见、监督部审核无明显过失未造成损失后予以放行；B级报警由分公司向燃料物流业务部门说明情况，由业务部门审核后予以放行；C级报警由分公司纪检专员介入监督，核实情况后予以放行。
燃料采购管理信息系统自正式上线运行以来，监督模块已成为燃料物流风险防控的“电子哨兵”，通过科学设定防控规则，及时精准发现问题，最大程度实现廉洁风险和经营风险同防同控，推动企业依法合规经营。2024年以来，监督模块累计发出A级报警3次，B级报警39次，C级报警1475次，分级分类处置率为100%，报警数量同比下降34%。
【案例启示】
燃料物流始终把“依法合规、诚信守约”的合规理念融入各项工作，有效发挥集约采购规模化专业化优势，打赢多场电煤保供“攻坚战”，未发生集约采购区域缺煤停机、资金资产损失事件，经营风险和廉洁风险得到有效控制，先后荣获集团公司先进单位、特殊贡献奖、风险防控领域“标杆企业”称号。
一、深植合规理念，是强化依法合规的前提保障。理念是行为的先导。燃料物流将合规管理纳入党委法治专题学习，推动领导人员强化合规意识，牢固树立以风险管理为导向、以合规管理为基础、以内部控制为手段，以制度建设为抓手，以信息系统为实现的“五位一体”合规管理理念，带头依规依法开展经营管理活动。组织签订《合规承诺书》，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容，加大违规违法案例警示教育，推动以案促改促治，深化员工合规经营、合规操作意识。
二、强化科技赋能，是提升合规效能的重要抓手。现代企业管理中，依赖传统的人工监督、事后监督管理方式已无法满足风险防控需求。燃料物流将合规审查等风险控制性措施融入业务管理环节，运用信息化手段将防控措施嵌入业务全流程，将合规要求结构化，转化为数据指标和风险点。加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，对于明令禁止的事项，系统自动限制操作，避免人员违规开展，对于流程关键环节，减少人为干预和工作失误，实现合规风险快速识别、即时预警、快速处置。
三、坚持全员行动，是深化合规管理的重要手段。合规管理如长堤大坝，只有全体员工齐心协力、共同行动，才能确保这座合规大坝在风雨中屹立不倒，实现企业稳健发展。燃料物流将合规视为高质量发展的“生命线”，将合规要求融入经营管理各领域各环节，打造“全员全过程全方位合规”格局。明确“三道防线”合规管理框架，压实各级责任，强化过程监管，所属基层业务单位把好业务监督“源头责任关”，本部管理部门统筹职能监管“过程防控关”，公司纪检监督守住“监督问责关”，确保“三道防线”各司其职、协调配合，实现多方联动、上下贯通，形成合规管理合力。
